Legal Entity Identifier (LEI)

• LEI följer ISO 17442 standard med en definierad uppsättning referensdata som är de viktigaste delarna av identifiering av den juridiska personen
• Enligt ISO-standarden måste varje LEI-nummer, en alfanumerisk sträng med 20 tecken, innehålla:
  • Registrerat namn på den juridiska personen, precis som i ett officiellt register
  • Registrerad adress
  • Ursprungsland
  • Koder som representerar namn på länder och deras underavdelningar
  • Datum för första LEI-uppdraget; senaste uppdateringsdatum för LEI-informationen, datum för giltighetstid (om tillämpligt)

• Tecknen 1-4 används för att identifiera den lokala operativa enheten (LOU) som utfärdade LEI
• Tecknen 5-18 är den unika företagsspecifika delen av koden tilldelad av LOU
• Tecken 19-20 är kontrollsiffror

Vem behöver LEI nummer?
Alla juridiska personer i en finansiell transaktion är berättigade till ett LEI-nummer. Lagligt krav för LEI kommer från föreskrifter (t.ex. MiFID II, CEA)

• Utesluter fysiska personer, men inkluderar stiftelser, partnerskap, statliga och överstatliga organisationer

När behövs LEI nummer?
LEI-principerna har antagits helt eller delvis i mer än 40 länder, inklusive USA och EU

• Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) publicerar en fullständig lista över lokalt reglerad användning på sin hemsida

Vart får jag ett LEI?
GLEIF publicerar en lista över alla organisationer som utfärdar LEI per jurisdiktion. Du kan också söka på nätet

• Säkerställ att LOU eller registreringsagenten som du använder lyder under GLEIF

• Giltighetstiden för en LEI-kod är ett (1) år efter registrering
• LEI-koden måste förnyas varje år så dess referensdata är uppdaterad
• Förnyelsen kan genomföras via en registreringsagent eller LOU
• Om en LEI-kod flyttas från en LOU till en annan förändras inte LEI-koden

• Det minskar konflikter vid identifiering av transaktionsmotparter
• Gör information om juridiska personer i en viss transaktion lättillgänglig och spårbar
• Gör det lättare att upptäcka kriminella handlingar rörande finansiella transaktioner

LEI ansluter nyckelreferensinformation som möjliggör en tydlig och unik identifiering av juridiska personer som deltar i finansiella transaktioner. Referensdata inkluderar:

• Grundläggande information som ”visitkort” – ”nivå 1” data
  • Besvarar frågan ”vem är vem?”
  • Se de specifika uppgifterna som ingår i ’LEIs kodstruktur’, ovan
• Information om relationer – ”Nivå 2” -data
  • Besvarar frågan ”vem är vem?”
  • Tillåter identifiering av direkta och korrekta moderbolag till en juridisk enhet (om tillämpligt)
  • Rapporteras endast under vissa villkor av LEI ROC (t.ex. definition av ett ”moderbolag”)
  • Särskilda förfaranden gäller för moderbolag med / utan LEI

• Indexet innehåller både aktuella och historiska LEI-poster samt referensdata
• Den enda globala källan online med referensdata för juridisk person
• Uppgifterna är offentligt tillgängliga via sökverktyg eller gratis nedladdning

GLEIF.org  •  LEIROC.org  •  FSB.org  •  Wikipedia.org