Juridisk enhet identifikator (LEI)

Som et svar på finansinstitusjonenes manglende evne til å identifisere organisasjoner på en enkel måte, begynte LEI-systemet å ta form i 2011. Instituert av G20 ga Financial Stability Board (FSB) anbefalinger for LEI-systemet og dets styringsstruktur.

LEI-systemet fremmer markeds integritet, reduserer markeds misbruk og økonomisk svindel. Den støtter også en høy kvalitet og nøyaktighet av økonomiske data.


Hva er Juridisk Enhet Identifikator (LEI)?
Global Juridisk Enhet Identifikator (LEI) System ble opprettet for å identifisere partier i økonomiske transaksjoner på en unik og entydig måte
LEI kode struktur
Juridisk Enhet Identifikator (LEI) kode er i seg selv nøytral og inneholder ingen innebygd intelligens
  • LEI følger ISO 17442-standarden med et definert sett av referanse data som er de mest essensielle elementene i identifisering av den juridiske enheten
  • I henhold til ISO-standarden skal hvert LEI-nummer, en alfanumerisk streng med 20 tegn, leveres med:
    • Offisielt navn på den juridiske enheten som i et offisielt register
    • Registrert adresse
    • Dannelses land
    • Koder for representasjon av navn på land og deres underavdelinger
    • Dato for første LEI-oppgave; siste LEI-informasjonsoppdateringsdato, eventuelt utløpsdato
  • Tegnene 1-4 brukes til å identifisere den lokale operasjons enheten (LOU) som utstedte LEI
  • Tegnene 5-18 er den unike enhets spesifikke delen av koden tildelt av LOU
  • Tegn 19-20 er to avkrysning sifre
Globalt LEI operativsystem
G20 ba i 2011 Financial Stability Board (FSB) om å tilby et system med mål om å gi unik identifikasjon av juridiske enheter som deltar i finansielle transaksjoner globalt
Behov for LEI?

Hvem må ha LEI nummer?
Enhver juridisk enhet i en finansiell transaksjon er kvalifisert for et LEI-nummer. Lovkrav for et LEI vil komme fra regulering (f.eks. MiFID II, CEA)

  • Utelukker fysiske personer, men inkluderer stiftelser, partnerskap, statlige og overnasjonale organisasjoner

Når er en LEI nummer nødvendig??
LEI-prinsippene er blitt vedtatt helt eller delvis i mer enn 40 land, inkludert USA og EU

  • GLEIF publiserer en fullstendig liste over lokal forskrifts bruk på deres nettsted

Hvor får jeg en LEI?
GLEIF publiserer en liste over alle LEI-utstedende organisasjoner (LOU-er) per jurisdiksjon. Du kan også utføre et internett-søk

  • Forsikre deg om at LOU eller registrerings agent du bruker er offisiell under GLEIF.
Gyldigheten av LEI
  • Gyldighetsperioden for en LEI-kode er 1 år fra registreringen
  • LEI-koden må fornyes hvert år, så referanse dataene er oppdatert
  • Fornyelse kan gjøres gjennom en registrerings agent eller LOU
  • Hvis LEI-koden overføres fra en LOU til en annen LOU, endres ikke LEI-koden
Fordeler med LEI-systemet
  • Det reduserer friksjonen i identifiseringen av transaksjons motparter
  • Gjør informasjon om juridiske personer i en bestemt transaksjon lett tilgjengelig og sporbar
  • Gjør det lettere å oppdage kriminelle handlinger angående finansielle transaksjoner
Informasjon inneholdt i en LEI (Nivå 1 og Nivå 2 data)

LEI kobles til nøkkelreferanseinformasjon som muliggjør klar og unik identifikasjon av juridiske enheter som deltar i finansielle transaksjoner. Referanse dataen inkluderer:

  • Grunnleggende ‘visittkort’ typeinformasjon – ‘Nivå 1’ data
    • Besvarer spørsmålet om «hvem er hvem?»
    • o Se de spesifikke dataene som er inkludert i ‘LEI kode struktur’ lenger opp
  • Informasjon om forhold – ‘Nivå 2’ data
    • Besvarer spørsmålet ‘hvem eier hvem?’
    • Tillater identifikasjon av direkte og endelige foreldre til en juridisk enhet, hvis relevant
    • Rapporteres bare under visse betingelser av LEI ROC (f.eks. Definisjon av en «overordnet»)
    • Karakteristiske prosedyrer gjelder foreldre med / uten LEI
Global LEI Indeks
  • Indeksen inneholder både nåværende og historiske LEI-poster og referanse data
  • Den eneste globale globale kilden med referanse data for juridisk enhet
  • Dataene er offentlig tilgjengelig, via søkeverktøy eller nedlasting, gratis
Kilder

GLEIF.org  •  LEIROC.org  •  FSB.org  •  Wikipedia.org

Copyright 2020 – LEI Service