Juridisk enhet identifikator (LEI)

• LEI følger ISO 17442-standarden med et definert sett av referanse data som er de mest essensielle elementene i identifisering av den juridiske enheten
• I henhold til ISO-standarden skal hvert LEI-nummer, en alfanumerisk streng med 20 tegn, leveres med:
  • Offisielt navn på den juridiske enheten som i et offisielt register
  • Registrert adresse
  • Dannelses land
  • Koder for representasjon av navn på land og deres underavdelinger
  • Dato for første LEI-oppgave; siste LEI-informasjonsoppdateringsdato, eventuelt utløpsdato

• Tegnene 1-4 brukes til å identifisere den lokale operasjons enheten (LOU) som utstedte LEI
• Tegnene 5-18 er den unike enhets spesifikke delen av koden tildelt av LOU
• Tegn 19-20 er to avkrysning sifre

Hvem må ha LEI nummer?
Enhver juridisk enhet i en finansiell transaksjon er kvalifisert for et LEI-nummer. Lovkrav for et LEI vil komme fra regulering (f.eks. MiFID II, CEA)

• Utelukker fysiske personer, men inkluderer stiftelser, partnerskap, statlige og overnasjonale organisasjoner

Når er en LEI nummer nødvendig??
LEI-prinsippene er blitt vedtatt helt eller delvis i mer enn 40 land, inkludert USA og EU

• GLEIF publiserer en fullstendig liste over lokal forskrifts bruk på deres nettsted

Hvor får jeg en LEI?
GLEIF publiserer en liste over alle LEI-utstedende organisasjoner (LOU-er) per jurisdiksjon. Du kan også utføre et internett-søk

• Forsikre deg om at LOU eller registrerings agent du bruker er offisiell under GLEIF.

• Gyldighetsperioden for en LEI-kode er 1 år fra registreringen
• LEI-koden må fornyes hvert år, så referanse dataene er oppdatert
• Fornyelse kan gjøres gjennom en registrerings agent eller LOU
• Hvis LEI-koden overføres fra en LOU til en annen LOU, endres ikke LEI-koden

• Det reduserer friksjonen i identifiseringen av transaksjons motparter
• Gjør informasjon om juridiske personer i en bestemt transaksjon lett tilgjengelig og sporbar
• Gjør det lettere å oppdage kriminelle handlinger angående finansielle transaksjoner

LEI kobles til nøkkelreferanseinformasjon som muliggjør klar og unik identifikasjon av juridiske enheter som deltar i finansielle transaksjoner. Referanse dataen inkluderer:

• Grunnleggende ‘visittkort’ typeinformasjon – ‘Nivå 1’ data
  • Besvarer spørsmålet om «hvem er hvem?»
  • o Se de spesifikke dataene som er inkludert i ‘LEI kode struktur’ lenger opp
• Informasjon om forhold – ‘Nivå 2’ data
  • Besvarer spørsmålet ‘hvem eier hvem?’
  • Tillater identifikasjon av direkte og endelige foreldre til en juridisk enhet, hvis relevant
  • Rapporteres bare under visse betingelser av LEI ROC (f.eks. Definisjon av en «overordnet»)
  • Karakteristiske prosedyrer gjelder foreldre med / uten LEI

• Indeksen inneholder både nåværende og historiske LEI-poster og referanse data
• Den eneste globale globale kilden med referanse data for juridisk enhet
• Dataene er offentlig tilgjengelig, via søkeverktøy eller nedlasting, gratis

GLEIF.org  •  LEIROC.org  •  FSB.org  •  Wikipedia.org